增价拍卖中有效成交之我见

拍卖是一种舶来品，新中国成立前在沿海城市偶有所见，一九八六年，拍卖又在我过兴起，近二十年来拍卖企业遍地开花，全国各地到处可见。一九九六年七月六日全国人大常委会第二十次会议通过的《中华人民共和国拍卖法》是规范拍卖行业的法律文书，并对成交的有效性作了如下规定：“竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交”（第五十一条）。这是对有效成交的泛意规定，当然也包括增价拍卖方式中的有效成交。当前就增价老牌买中的成交有效性众说纷纭，但归纳为基本有二种：一种意见是只要符合拍卖法的有关规定，任何方式的成交都是有效的，而另一种观点是，一定要通过竞价，成交方为有效，也就是说只有当拍卖会上有二人以上竞买人参加拍卖，并进行竞价后，这种成交才是有效的。如果只有一位竞买人参加拍卖会，即使高于底价，这种应价也是属于无效的。由于受这种观点的制约，由此而引发的流拍数以千计。持这种观点的理由有三：只有通过竞价，才能体现拍卖的优势，才能真正反映拍品的真正价值；只有通过竞价，才能反映增价拍卖有的优越性；只有通过竞价，才能避免拍卖中的暗箱操作，才能体现公开拍卖、公平竞争、公正成交和价高者得的原则。对此，我个人的意见是：只要符合《拍卖法》第四章所规定的：“拍卖程序”各条款，就能体现拍卖是公开的，竞买人在公开场合所报价位是一种公平竞争的结果（包括只有一位竞买人参加拍卖），因此成交也是公正有效的，完全符合公开、公平、公正和价高者得的原则。理由也有三点： 一、拍卖是一种相互报价的行为,并不是竞争的必然结果 拍卖是一种特殊的买卖方式，起源于公元前500多年。就买卖关系来说，参加拍卖的人根据自己对拍品的估价及自身的购买能力，在拍卖现场悠闲自得地进行讨价还价，只是这种讨价还价有各种方式，可以通过增价的方式也可以通过降价的方式。而且这种讨价还价的方式不是在买卖双方之间展开，而是在意向购买人之间进行，最后由拍卖人根据现场所报的价位予以确认。也就是我们通常所诉说的英文词条bidding。Bidding是bid的现在分词，而bid的与拍卖相关的释义是：出（报、喊）价（引自英汉技术词典），毫无竞争的含义，最多是根据拍卖规则你报你的价，我也报我的价，相互报价的意思。牛津高阶英汉双解词典对该词的英文释义是：to offer to pay a particular price for sth , especially at an AUCTION ，丝毫没有非得一对一的竞争之义，也决无非得要在第二轮报价的前提下才能成交。拍卖法也未对此作出硬性规定。既然并不是非得有二位竞买人参与报价才是一种有效成交，所以硬性规定非得有二位竞买人到场的情况下才能举行拍卖会，这是对竞买人的不公，无理剥夺了他对该拍品的购买权。 二、拍卖是为竞买人提供的购买平台，竞买人无法保证参拍的人数。 刊登拍卖公告，即向社会公示，在特定的时间、地点举行拍卖会，并想社会公开展示拍品，这本身也是一种邀约，凡符合拍卖公告规定条件的意向购买人都可以参拍，拍卖法和任何拍卖公告中都没有规定一定要有二人结伙报名才予登记竞买。所以当拍卖会举行之时，发觉只有一位竞买人在场时，突然终止拍卖，将责任强加在登记竞买的人身上，这不是一种公平、合理的行为。因为组织竞买人来参加拍卖会并不是购买人的责任，况且也无法律条文规定拍卖非得有二位竞买人到场的情况下才能举行。如果非得要二位竞买人到场才能举行拍卖会，那么势必迫使竞买人弄虚作假，找一位根本不愿购买该标的法人或自然人来凑数。此风不可长，否则就会有损于拍卖的透明度，助长了垄断或控制拍卖活动的“小圈子”或托拉斯。 三、拍卖是一种为竞买人创造商机的活动，无法控制竞买人的报价行为 竞买人参加拍卖的目的是使拍品的剩余价值最大化，因此只有当他们对拍品感兴趣，或认为可以赢取一定的剩余价值时，才会参加拍卖，并在拍卖会上进行报价。尤其是举行大批量拍品的拍卖会更是如此。如果说，单件拍卖会非得有二位以上竞买人参拍，那么一场大型的拍卖会，拍品多达二、三百件，即使有四、五百人参加竞买，也很难保证每件拍品都有二位以上竞买人进行报价。即使有意安排每件拍品都有二位竞买人准备报价，但由于拍卖活动能够中扑朔迷离，竞买人的在现场的表现千瞬万变，也很难保证每件拍品都有二轮以上的报价。更难最终保持每件拍品有二位以上的竞买人。 由此得出的结论是：从理论上讲，每场拍卖会必须在二人以上参加拍卖，而且必须是相互报价的前提下，才能保证所报价位真正反映其本身的价值，但从实际操作来看，很难达到上述标准。所以，凡是严格执行拍卖法和其他法律、法规各条款的规定，一切的拍卖活动都是有效的，因此，增加拍卖中，只有一位竞买人参拍，而且所报价位达到底价或超过底价时，经拍卖师确认的任何报价，应该都是有效的。