《上海市产权经纪机构管理暂行办法》

沪工商市[1999]334号

【标题】上海市产权经纪机构管理暂行办法

【颁布单位】上海市工商行政管理局 上海市产权交易管理办公室

【颁布日期】1999-7-16

【实施日期】1999-7-16

【文号】沪工商市[1999]334号

【题注】关于印发《上海市产权经纪机构管理暂行办法》的通知

　　各分局、市局各业务处，上海产权交易所、各产权经纪单位：

　　为了适应产权市场发展的需要，发挥产权经纪机构的作用，规范产权经纪行为，根据国家工商行政管理局《经纪人管理办法》和市人民政府《上海市产权交易管理办法》、《上海市经纪人管理办法》的规定，上海市工商行政管理局和上海市产权交易管理办公室制订了《上海市产权经纪机构管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市工商行政管理局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市产权交易管理办公室

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年七月十六日

　　　《上海市产权经纪机构管理暂行办法》

第一章　总则

　　第一条　为了适应产权市场发展的需要，发挥产权经纪机构的作用，规范产权经纪行为，根据国家工商行政管理局《经纪人管理办法》和市人民政府《上海市产权交易管理办法》、《上海市经纪人管理办法》，制定本办法。

　　第二条　本办法所称产权经纪机构，是指依照本办法规定在产权交易活动中，以促成企业产权转让而从事代理或居间活动，并以获取佣金为目的的法人和经纪组织。

　　第三条　凡在本市范围内从事产权经纪活动的都应遵守本办法。

　　第四条　产权经纪机构依法从事经纪活动，应当遵循自愿、公开、公平、公正、有偿服务和诚实信用的原则。

　　第五条　上海市工商行政管理局（简称“市工商局”）和上海市产权交易管理办公室（简称“市产管办”）是本市产权经纪机构的监督管理部门。　

第二章　资格认定

　　第六条　产权经纪机构的从业人员经考试合格，取得市工商局和市产管办颁发的《经纪资格证书》后，具有从事经纪活动的资质。

　　第七条　上海市产权经纪资格培训考核工作，由市工商局会同市产管办根据有关规定组织实施。

　　第八条　同时具备下列条件的人员，可申请参加产权经纪资格培训：

　　（一）具有完全民事行为能力的本市公民；

　　（二）在上海有固定住所；

　　（三）具有大专以上文化程度及三年以上相关实践工作经历；

　　（四）最近连续三年没有发现犯罪和经济违法行为。

　　第九条　产权经纪机构的设立，应向市产管办提出申请并报送下列材料：

　　（一）申请报告；

　　（二）组织机构名称和地址；

　　（三）组织章程和代理原则；

　　（四）法人营业执照或创办人证明材料；

　　（五）专职人员《经纪资格证书》或其他资格证明材料；

　　（六）其他必要的证书或材料。

　　市产管办依照《上海市产权交易管理办法》，对符合资质条件的，发给《上海市产权经纪资质证》。

　　在市工商局办理注册登记（或变更登记），领取营业执照后，并取得《上海市产权经纪资质证》的产权经纪机构，方可从事产权交易经纪活动。

　　在上海产权交易所从事产权交易经纪活动的产权经纪机构，应当是上海产权交易所的执业会员。

第三章　产权经纪机构

　　第十条　产权经纪机构可以是产权经纪公司、产权经纪部。

　　有条件的产权经纪公司经批准可以从事产权自营买卖业务。

　　第十一条　产权经纪公司是以其全部资产对债务承担有限责任的企业法人。

　　设立产权经纪公司应具备的基本条件：

　　（一）有自己的名称和固定的经营场所；

　　（二）有规范的章程和组织机构；

　　（三）注册资金100万元以上；

　　（四）有5名以上取得产权《经纪资格证书》的从业人员、有1名专（兼）职资产评估师、有财务会计及工程技术专业人员各1名、有符合条件的专（兼）职律师1名；

　　（五）符合《公司法》及有关法律法规规定；

　　（六）兼营产权自营买卖业务的，注册资金在500万元以上。

　　第十二条　产权经纪部是由国资授权控股（集团）公司设立的非独立核算、以从事系统内部资产交易为主的产权经纪机构。

　　产权经纪部的设立，由其主管的上级国资授权控股（集团）公司向市产管办提出申请，参照产权经纪公司的基本条件申请设立，并向市工商局申请办理营业登记。



第四章　产权经纪活动

　　第十三条　产权经纪机构可以从事下列业务：

　　（一）代理非公司制企业的产权（含有形资产产权、无形资产产权以及财产使用权、经营权等）交易；

　　（二）代理有限责任公司和非上市股份公司的股权交易；

　　（三）代理依法批准的其他产权交易。

　　第十四条　产权经纪机构的活动方式：投资策划、居间介绍、行纪、代理等。

　　第十五条　开展产权经纪活动，必须与委托人签订书面合同，并载明主要事项：

　　（一）标的；

　　（二）委托事项的要求和标准；

　　（三）合同履行的期限；

　　（四）佣金及成本费用的数额和支付方式、支付时间；

　　（五）违约责任和纠纷解决方式；

　　（六）双方约定的其他内容。

　　第十六条　产权经纪机构在同一宗产权交易中，除《上海市产权交易管理办法实施细则》第二十三条所列情况外，不得同时接受出让方和受让方的委托代理。

　　产权经纪机构在同一宗产权交易的经纪活动中，不得从事该宗产权的自营买卖。

　　第十七条　产权经纪活动应当遵守以下规则：

　　（一）提供客观、公正、准确、完整的资料和必要的服务；

　　（二）真实反映当事人的履约能力、产权状况；

　　（三）为当事人保守商业秘密；

　　（四）建立业务档案，将产权经纪活动资料整理归档，并保存5年以上；

　　（五）产权经纪活动中的自营业务和代理业务的资金、帐户应分设管理；

　　（六）收取当事人佣金必须开具发票，并依法缴纳税、费；

　　（七）法律、法规、规章政策规定的其他行为准则。

　　第十八条　产权经纪活动中不得有下列行为：

　　（一）超越核准的经纪业务范围；

　　（二）隐瞒与经纪活动有关的重要事项；

　　（三）签订虚假合同；

　　（四）采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段、促成或阻碍交易；

　　（五）涂改、伪造、买卖有关凭证和交易文件；

　　（六）故意降低佣金标准、争夺经纪业务；

　　（七）除规定的收费标准外，索取其他利益；

　　（八）在产交所外进行国有、集体产权交易；

　 （九）法律、法规、规章及政策禁止的其他行为。

第五章　产权经纪机构监督管理

　　第十九条　产权经纪机构的资质申请，市产管办在受理之日起10个工作日内，作出审批决定。未予批准的，在书面通知中注明理由。

　　第二十条　《上海市产权经纪资质证》禁止伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖等行为。

　　第二十一条　产权经纪机构的下列事项变更，必须在30日内书面通知市工商局和市产管办，并办理变更申请手续：

　　（一）涉及产权经纪业务范围的变更；

　　（二）机构名称、地址的变更；

　　（三）法定代表人或主要负责人的变更；

　　（四）章程修改；

　　（五）涉及其他重大产权经纪业务的变更。

　　第二十二条　产权经纪机构歇业，被撤消或因其他原因终止经纪活动，应向市产管办书面备案，必要时向市工商局办理注销登记。

　　第二十三条　市工商局和市产管办对产权经纪机构实行年度检验制度。

　　第二十四条　对逾期不进行年检或年检不合格的，通知其限期办理或整改，仍无改进的，取消其经纪资格，并通知有关部门。

　　第二十五条　产权经纪机构在产权经纪人活动中，给当事人造成经济损失的，应承担赔偿责任。

　　第二十六条　产权经纪机构违反法律、法规、有关规定及本办法规定的条款，视情节轻重，由市工商局和市产管办依法予以处罚。

　　第二十七条　产权经纪机构与委托人发生争议，可以协商解决，也可以向市产管办或上海产权交易所申请调解，或根据双方约定申请仲裁，未作决定可向人民法院起诉。

　　第二十八条　支持建立产权经纪机构自律组织，逐步建立实现产权经纪从业机构的自我教育、自我管理、自我服务机制。

第六章　附则

　　第二十九条　本办法适用于本市从事产权经纪业务的外商投资机构。

　　第三十条　本办法由市工商局会同市产管办负责解释。

　　第三十一条　本办法自发布之日起执行。